2005年2月，《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發(fā)展的若干意見》中提出：“要加大對非公有制企業(yè)科技創(chuàng)新活動的支持”、“支持發(fā)展非公有制高新技術企業(yè)，鼓勵其加大科技創(chuàng)新和新產品開發(fā)力度，努力提高自主創(chuàng)新能力，形成自主知識產權。”2006年1月，《中共中央國務院關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》中又提出：“重視和發(fā)揮民營科技企業(yè)在自主創(chuàng)新、發(fā)展高新技術產業(yè)中的生力軍作用，創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境，支持其做大做強并參與國際競爭。”顯然，民營企業(yè)的自主創(chuàng)新已受到黨和國家的高度重視，民營企業(yè)也迎來了自主創(chuàng)新的良機。民營企業(yè)作為建設創(chuàng)新型國家的基礎之一，雖然已經在自主創(chuàng)新上取得了不俗的成績，但是還存在一些問題和困擾。本文在分析民營企業(yè)自主創(chuàng)新瓶頸的基礎上，嘗試提出一些對策，以求引發(fā)一些探討。
一、民營企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性和重要性
在全球經濟一體化的大背景下，自主創(chuàng)新是市場競爭力的重要法寶，通過創(chuàng)新創(chuàng)造新的商機、創(chuàng)造新的財富，這是市場經濟留給民營企業(yè)面對市場的有效途徑，也是民營企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的關鍵。民營企業(yè)必須緊緊抓住當前有利機遇，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新的能力和水平。
在改革開放中成長起來的民營企業(yè)，是發(fā)展高新技術產業(yè)的生力軍。最近幾年，民營經濟一直呈現著快速發(fā)展迅速提高的態(tài)勢。根據第一次全國經濟普查公報，截止到2004年底，我國從事第二、第三產業(yè)的私營企業(yè)法人單位數198．2萬個，占統計總數的61％，比2001年增加49．7％，混合所有制的有限責任公司和股份有限公司共40．6萬個，占12．5％，比2001年增加35．2％。在發(fā)展中，民營企業(yè)正在進入資金密集型和技術密集型產業(yè)，產品質量檔次大幅提高，企業(yè)資本規(guī)模明顯擴大，產權結構日益多元化，治理結構走向規(guī)范化，人員素質普遍提高。其中民營科技企業(yè)的發(fā)展更加令人鼓舞，根據《科技日報》的報道，2004年底，民營科技企業(yè)數量達14．1萬個，比2003年增加13．1％，一批具有先進管理理念、鮮明創(chuàng)新意識和掌握核心技術的現代企業(yè)嶄露頭角。比如湖南三一重工，是中國目前惟一掌握并擁有自主知識產權混凝土泵車臂架技術的企業(yè)，其混凝土泵車已經占領了國內一半的市場，且遠銷海外。吉利、華為、遠大等民營企業(yè)依靠對市場的敏銳洞察力和不斷的創(chuàng)新，創(chuàng)出了自己的品牌，取得了驕人的成績。研發(fā)機構、研發(fā)資金和研發(fā)人員都在向民營企業(yè)聚集。比如在深圳，高新技術企業(yè)中70％是民營企業(yè)，76％的科技成果是民營企業(yè)創(chuàng)造的。
中小型民營科技企業(yè)的不斷涌現，是增強國家自主創(chuàng)新能力的重要源泉。眾所周知，中小企業(yè)是孵化眾多創(chuàng)新型大企業(yè)的基礎，世界上很多大型企業(yè)都是由中小型科技企業(yè)成長起來的，這是因為中小企業(yè)是自主創(chuàng)新最活躍最重要的主體，即便在大型企業(yè)十分強盛的美國，仍有83％的技術創(chuàng)新成果來自于中小企業(yè)，而且小企業(yè)的研發(fā)投資回報率遠遠大于大企業(yè)，有資料表明，在美國，為獲取類似的科研成果，小企業(yè)需要“1研究美元”，中型企業(yè)是“4研究美元”，而萬人以上的大企業(yè)是“24研究美元”。在我國，大部分科技型中小企業(yè)是民營企業(yè)，中小企業(yè)發(fā)明的專利和研發(fā)的新產品分別占66％和82％，這些企業(yè)很多都是由科研人員、留學歸國人員或高級企業(yè)管理人員創(chuàng)建，創(chuàng)業(yè)初期便擁有相當的技術基礎，只要有良好的環(huán)境，他們中間必將產生大量的創(chuàng)新成果，也將有越來越多的企業(yè)更好的成長，這為自主創(chuàng)新提供了不竭的源泉。
因此民營企業(yè)是建設創(chuàng)新型國家的重要基礎之一。經過20多年的改革開放，我國的經濟建設取得了舉世矚目的成就，其中民營企業(yè)也貢獻良多。但由于我國基本上延續(xù)了傳統的“高投入、高消耗、高排放、不協調、難循環(huán)、低效率”為特征的增長方式，使得我國資源、環(huán)境與經濟增長的矛盾凸顯，壓力增大。另一方面，發(fā)達國家及其跨國公司憑借科技優(yōu)勢和建立在科技優(yōu)勢基礎上的國際規(guī)則，牢牢把持著國際產業(yè)分工的高端。而我國許多產業(yè)盡管在規(guī)模上不斷擴大，但由于缺乏核心技術，發(fā)展水平一直較低，重復建設難以杜絕。自主創(chuàng)新能力不強，已經嚴重掣肘我國經濟的發(fā)展。在過去的粗放型經濟增長過程中，民營企業(yè)的成長得益于賣方市場，有許多空白的市場空間可以進入。但是隨著改革開放的深入，這些市場空間迅速被填滿。缺乏自主創(chuàng)新的企業(yè)只能靠壓縮利潤空間進行競爭。而民營企業(yè)的技術創(chuàng)新，也較多地表現出“拿來主義”和“短期化行為”傾向，更多地是借助于外來技術，通過技術轉移的方式獲得技術創(chuàng)新成果，自主創(chuàng)新能力還不強。這樣，企業(yè)雖然可以憑借低成本、薄利潤在國際市場中占取一席之地，但近年來，歐美都加強了對本土市場的保護，外貿出口變得越來越困難。反傾銷，國際貿易摩擦不斷。在這種新形勢下，民營企業(yè)怎么辦？只有做“新”，依靠技術自主創(chuàng)新使企業(yè)擁有更多的競爭力。
二、制約民營企業(yè)自主創(chuàng)新的瓶頸
目前，我國民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍薄弱，關鍵技術和核心技術受制于人的現象非常明顯，這不僅成為影響企業(yè)自身發(fā)展壯大的掣肘，也成為制約我國經濟社會發(fā)展的瓶頸。
一是創(chuàng)新動力不足。在政策上或政策執(zhí)行中還存在著所有制差別，削弱了政策應有的引導力；低價競爭的惰性和低技術生產方式仍有很大的市場生存空間，導致企業(yè)整體創(chuàng)新需求不旺盛；自身創(chuàng)新觀念、憂患意識不強，戰(zhàn)略眼光缺乏，使得企業(yè)創(chuàng)新欲望不高。我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入占銷售額的比重僅為0.78%，而國外企業(yè)一般都在4%左右甚至更高。就企業(yè)自主創(chuàng)新本身而言，不僅成本高、回收期長，而且還存在很大的不確定性，對技術投入的未來預期很難把握。加之，有相當數量的民營企業(yè)在經營理念上存在重銷售、輕技術的思想，在資本投資傾向上，也更愿意投向資金回報率高、周期短的行業(yè)。在能夠獲得現實利益的條件下，有相當數量的民營企業(yè)，不愿意在自主創(chuàng)新方面進行投資。另一方面，雖然有相當數量的民營企業(yè)意識到自主創(chuàng)新的重要性，但由于資金缺乏、勢單力薄，面臨的風險相當大，一旦某項技術開發(fā)的失敗，就意味著企業(yè)的失敗，從而使民營企業(yè)陷入了“不搞自主創(chuàng)新等死，搞了自主創(chuàng)新找死”的兩難境地。
二是創(chuàng)新能力不夠。尤其是大量中小民營企業(yè)正處于起步和成長階段，既缺少創(chuàng)新所需的資金，又缺乏創(chuàng)新必需的人才。據浙江省抽樣調查，高達38.9%的企業(yè)反映資金缺乏是影響企業(yè)自主創(chuàng)新的主要困難。目前，民營企業(yè)主及其雇員的學歷普遍較低，大多數是高中及高中以下的文化程度。根據國家統計局對1413家民營企業(yè)的調查：企業(yè)從業(yè)人員大專以上文化程度的人數只占17.86%，民企總經理大學本科以上學歷的僅占1/3。這造成了民營企業(yè)在自主創(chuàng)新技術人才、自主創(chuàng)新管理人才和自主創(chuàng)新技能人才三方面的缺乏。
三是創(chuàng)新環(huán)境不佳。主要是社會化服務體系不健全，缺乏人才流動、技術交流、產權交易等高效平臺；知識產權保護不力，挫傷企業(yè)創(chuàng)新積極性；市場秩序尚不規(guī)范。存在較為普遍的地方保護、惡性競爭和要素價格失真。知識產權保護是自主創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，是自主創(chuàng)新的基礎和衡量指標，也是市場競爭的重要手段。沒有完善的知識產權保護體系，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力就不可能得到釋放。因此，鼓勵自主創(chuàng)新，更須保護知識產權，知識產權保護是企業(yè)自主創(chuàng)新的土壤。然而在現實生活中，知識產權保護缺位已成為企業(yè)自主創(chuàng)新的一大障礙。據廣州一家在香煙包裝方面擁有專利的民營企業(yè)反映，因公司專利被人偷走，他們將對方告上法庭，前后打了三、四年官司，雖然最后勝訴，但企業(yè)的損失卻無法追回。他們對此感到十分憤怒，也感到十分無奈。
四是創(chuàng)新體系不全。特別是“產學研”結合不夠緊密，現有的科研體制對企業(yè)自主創(chuàng)新支撐不夠，而企業(yè)創(chuàng)辦技術中心又受到自身能力限制。據有關方面調研顯示，目前我國高校科研成果轉化率僅為10%左右；全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有技術開發(fā)機構的比例只有25%。自主創(chuàng)新需要多方面的客觀條件，不是單憑沖動和“燒錢”就能達到的。民營企業(yè)進行自主創(chuàng)新，在從實驗開發(fā)走向產品市場的過程中，既需要充足的科技信息、市場信息做支撐，同時還需要對技術進行價值評估、咨詢、風險投資以及進行股權交易的各種中介機構來共同完成。而我國社會中介服務機構體系的缺失，一方面造成科研機構與高校大量的科技資源的閑置；另一方面又使大多數民營企業(yè)苦于沒有適用的技術開發(fā)項目與技術開發(fā)人才，客觀上形成了產學研之間，企業(yè)之間，企業(yè)與市場之間相互聯動的阻礙，加大了民營企業(yè)進行自主創(chuàng)新的風險和難度。目前，從事自主創(chuàng)新的民營企業(yè)，基本上是處于“單打獨斗”或“全線出擊”的狀態(tài)，大大限制了民營企業(yè)自主創(chuàng)新的步伐。
三、支持和鼓勵民營企業(yè)自主創(chuàng)新的對策
1.加強引導，樹立典型，激發(fā)民營企業(yè)的創(chuàng)新熱情。一是要清除落后的經營理念，轉變只重資金引進而忽視核心技術掌握的思想。二是要轉變只顧眼前利益而忽視長遠利益的思想，立足長遠，不斷創(chuàng)新。三是要轉變只注重跟蹤仿制而忽視自主創(chuàng)新的思想，從增強自身創(chuàng)新能力上下功夫。四是要加強橫向聯系，注重企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與科研機構、高等院校之間自主創(chuàng)新的合作。
2.加快資本市場制度創(chuàng)新，優(yōu)化民營企業(yè)自主創(chuàng)新的金融環(huán)境。要讓企業(yè)在成長發(fā)展過程的每一個環(huán)節(jié)中，都有不同的金融產品相配置，從而分散投資者的風險，同時又能夠提供足夠的資金用于創(chuàng)新和發(fā)展。具體而言，一是積極引導民間資金和海外資金設立專門化的中小商業(yè)銀行，專門從事針對民營企業(yè)的融資活動和資產管理活動。二是加快建立和健全針對民營企業(yè)自主創(chuàng)新的擔保機構。三是逐步建立風險投資體系，為民營企業(yè)自主創(chuàng)新提供多層次的融資渠道。  
3.制定針對民營企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵政策。適度集中財政資金建立民營企業(yè)自主創(chuàng)新基金，實現有限資金的效用最大化，真正為那些處于技術到商品跳躍階段的企業(yè)“雪中送炭”，促進科技與資本的有效結合。扶持創(chuàng)辦科技型民營企業(yè)，支持民營企業(yè)自主創(chuàng)新，加快技術進步，提高其市場競爭力。科技計劃要面向民營企業(yè)全面開放，使民營企業(yè)真正成為技術開發(fā)、技術創(chuàng)新、科技投入和科技成果轉化的主體。科技規(guī)劃中要建立獨立的評估制度，特別是第三方的評估。同時也要著重發(fā)展針對項目管理人、科研院所、研究機構的評估。稅收方面，除了落實已有對于民營企業(yè)技術創(chuàng)新普適性的稅收激勵政策以外（如一從事灰渣回收利用的民營科技企業(yè)，對環(huán)保做出了很大貢獻，其應該享受的稅收減免優(yōu)惠政策便沒有兌現），重點針對民營企業(yè)自主創(chuàng)新活動，實施特定的減免稅政策，提升民營企業(yè)自主創(chuàng)新動力。
4.建立面向民營企業(yè)自主創(chuàng)新的技術中介服務體系。大力培育各類技術中介服務組織，為民營企業(yè)提供技術創(chuàng)新、成果轉換、技術咨詢等方面的服務。技術中介服務組織是聯系企業(yè)與市場之間的紐帶，通過建立面向民營企業(yè)自主創(chuàng)新的技術診斷、咨詢、培訓、項目評估、科技人才、項目投資、技術轉讓、知識產權、無形資產評估等技術中介組織，為民營企業(yè)提供“一條龍”的技術創(chuàng)新服務，搭建民營企業(yè)自主創(chuàng)新平臺，充分整合有利于民營企業(yè)自主創(chuàng)新的各方面資源，降低民營企業(yè)自主創(chuàng)新過程中的風險和難度。特別要建立健全民營企業(yè)自主創(chuàng)新技術和項目交易市場，通過政府網站或媒體定期發(fā)布最新信息，為民營企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。
5.深化人事制度改革，加大對民營企業(yè)創(chuàng)新人才隊伍的建設力度。人才資源是提高自主創(chuàng)新能力的核心，政府人事部門在重視引進人才的同時，要研究制定民營企業(yè)自主創(chuàng)新人才隊伍建設方案，引導廣大民營企業(yè)家樹立以人為本的人才觀，努力培養(yǎng)有創(chuàng)新精神、有創(chuàng)新能力的人才，幫助、指導民營企業(yè)解決人才資源的開發(fā)與使用，讓人才的創(chuàng)造性得到最大程度的發(fā)揮，為廣大民營企業(yè)營造一個平等競爭、寬松和諧的創(chuàng)新環(huán)境。
6.加大知識產權保護力度，培育和促進民營企業(yè)自立品牌。努力實施科技興市戰(zhàn)略，鼓勵民營企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體；完善相關法律體系，在社會上形成以點帶面、點面結合、階段推進的民營企業(yè)自主品牌培育機制；民營企業(yè)要走上品牌運營和提高自主創(chuàng)新能力的發(fā)展軌道，努力在價值鏈的高端尋求高利潤；建立侵犯知識產權舉報制度，重點打擊侵犯商標、專利等知識產權犯罪行為；通過改善政策環(huán)境，促進知識產權與科技、經濟、貿易的協調發(fā)展，鼓勵和引導企業(yè)運用知識產權，保護自主創(chuàng)新成果，促進技術成果產業(yè)化。    參考文獻：    [1]傅家驥. 技術創(chuàng)新學[M]. 北京：清華大學出版社，1998..    [2]洪蔚. 自主創(chuàng)新是尋求本土化發(fā)展途徑[N]. 科學時報，2005-04-28.    [3]謝伯陽.民營企業(yè)將成為建設創(chuàng)新型國家的重要力量http://www.cmgsl.com.cn/images/ll10/ll1174.htm    [4]申小衛(wèi)等.怎樣為企業(yè)自主創(chuàng)新營造大環(huán)境http://www.ce.cn/cysc/cysczh/200603/10/t20060310_6333637.shtml
（作者系民建會員、杭之江絲綢有限公司董事長）